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據(jù)統(tǒng)計(jì)，在股市瘋狂的2015年上半年，滬深兩市已經(jīng)有24家上市公司，11家新三板上市公司收到了證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書(shū)》。
這24家調(diào)查的公司中，有4家屬于造紙、包裝、印刷行業(yè)。
美利紙業(yè)：1月22日，美利紙業(yè)收到楊云和邵進(jìn)華分別轉(zhuǎn)來(lái)的證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因涉嫌內(nèi)幕交易美利紙業(yè)股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)兩人進(jìn)行立案調(diào)查。楊云時(shí)任公司副總經(jīng)理，于2014年11月24日辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，目前未在公司擔(dān)任任何職務(wù)。美利紙業(yè)收到兩人轉(zhuǎn)來(lái)的《調(diào)查通知書(shū)》同日，邵進(jìn)華向公司董事會(huì)提交了書(shū)面辭職報(bào)告。
東風(fēng)股份：2月15日，東風(fēng)股份公司董事黃炳文收到證監(jiān)會(huì)下達(dá)的《調(diào)查通知書(shū)》，因其涉嫌違反《證券法》第七十六條之相關(guān)規(guī)定，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)黃炳文進(jìn)行立案調(diào)查。東風(fēng)股份稱，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一切正常，公司及董事黃炳文將根據(jù)調(diào)查情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
浙江眾成：5月15日，浙江眾成發(fā)布晚間公告稱，公司控股股東及實(shí)際控制人陳大魁于5月14日接到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》(編號(hào)為：浙證調(diào)查字2015095號(hào))：因你及一致行動(dòng)人減持公司股份比例達(dá)5%時(shí)未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)事項(xiàng)涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)。一季報(bào)顯示，截至2015年3月末，陳大魁持有浙江眾成股份合計(jì)2.04億股，占公司總股本的46.19%。
太陽(yáng)紙業(yè)虛驚一場(chǎng)：5月8日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)提及“涉嫌利用內(nèi)幕信息交易太陽(yáng)紙業(yè)案”的描述。此消息一經(jīng)公布，造成太陽(yáng)紙業(yè)連續(xù)跌停。太陽(yáng)紙業(yè)5月11日早間發(fā)表公告澄清：太陽(yáng)紙業(yè)作為上市公司，從未參與利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為。截至本公告發(fā)布之日，公司及控股股東均未收到任何有關(guān)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的立案調(diào)查通知。一場(chǎng)虛驚之后，太陽(yáng)紙業(yè)連續(xù)幾個(gè)漲停。
通常，證監(jiān)會(huì)主要針對(duì)4類行為進(jìn)行調(diào)查：
1、為達(dá)到發(fā)行條件虛構(gòu)資產(chǎn)、利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)，騙取發(fā)行資格的;二、通過(guò)虛構(gòu)重大交易事項(xiàng)，掩蓋大股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)等違法違規(guī)事實(shí)的;
2、通過(guò)偽造銀行單據(jù)等手段虛增資產(chǎn)、利潤(rùn)，粉飾上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表的;
3、在并購(gòu)重組中，虛構(gòu)上市公司本身或標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的;
4、不按規(guī)定及時(shí)披露或者選擇性披露重要信息，導(dǎo)致上市公司股價(jià)異常波動(dòng)的。
上市公司收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書(shū)》，通常都是意味著遭遇‘黑天鵝事件’，基本上肯定會(huì)對(duì)上市公司的股價(jià)構(gòu)成利空因素。因此，上市公司對(duì)此事的重視程度，甚至超過(guò)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策。
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